金融機関の口座開設・顧客登録ワークフロー自動化
手作業のミスから生じる規制上のリスクをなくします。監査可能な口座開設・顧客登録のワークフローをJinba Flowで構築すれば、コンプライアンス部門と業務部門がJinba App上で安全に実行できます。
財務オペレーション部門向けに、顧客の口座開設・顧客登録のワークフローを作成してください。新規の申込を受け付けたら、提出書類を検証し、KYC・AMLの情報を付加します。顧客のリスク区分で振り分け、低リスクの顧客は通常のコンプライアンス審査へ、高リスクの顧客は口座開設の前にコンプライアンス担当者の承認を必須としてください。異常が検出された案件はCFOへ上申します。承認後は受付状況をCRMへ反映し、すべての工程を監査証跡とともに記録して当局対応に備えてください。
導入企業
Jinbaによる統制された口座開設・顧客登録の基盤
Jinbaは、SOC 2に準拠し、Y Combinatorの出資を受けたAIワークフロー基盤で、大企業での採用実績があります。Jinba FlowのChat-to-Flow Generationとビジュアルエディタにより、財務部門とコンプライアンス部門は標準化された受付ワークフローを設計し、リスク区分ごとの振り分けを設定して、すぐに公開できます。専門知識のない担当者は、Jinba Appの統制された画面から各工程を一貫した手順で実行できます。
- 口座開設・顧客登録のプロセスを自然言語で説明し、各工程はコードを書かずにフローチャート上で調整できます
- 顧客のリスク区分、書類の充足状況、規制上のしきい値で分岐する振り分けルールを設定し、例外処理まで組み込めます
- 提出書類を自動で検証し、連携するコンプライアンス系システムやCRMのデータで顧客情報を補完します
- 手続きの操作、承認者の判断、データの変更を日時とともに監査ログへ残し、規制対応に必要な追跡性を確保します
Jinbaが口座開設・顧客登録の自動化を支える仕組み
口座開設・顧客登録のプロセスを、たとえば「高リスクの顧客は口座開設の前にコンプライアンス担当者の承認を通す」のように平易な言葉で説明します。Jinbaがワークフローの下書きを生成し、あとはフローチャート上で調整できます。
ワークフローはAPIやMCPサーバーとして公開します。SSO、RBAC、オンプレミスまたはプライベートクラウドでの運用といったエンタープライズ向けの統制を備えるため、どの部門も同じ統制されたプロセスを利用できます。
財務部門とコンプライアンス部門の担当者は、Jinba Appのチャットや自動生成されたフォームから各工程を進めます。ガードレールにより権限のない変更は行えず、すべての操作が監査用に記録されます。
エンタープライズ対応
大規模組織に必要な統制、セキュリティ、サポートを備えています。
高度なアクセス制御
ロールベースの権限管理とSSO連携に対応しています。
組織管理
チームごとのスペース、ロール、承認フローを管理できます。
専任エンジニアサポート
専任エンジニアがお客様と一緒にワークフローを構築します。
オンプレミス・プライベートクラウドホスティング
お客様の環境でJinbaを動かし、データを自社の管理下に置けます。
高度なアクセス制御
ロールベースの権限管理とSSO連携に対応しています。
監査ログ
すべての操作を記録し、コンプライアンス対応とセキュリティ監視に活用できます。
組織管理
チームごとのスペース、ロール、承認フローを管理できます。
標準連携・カスタム連携
100以上の標準連携に加え、社内システム向けのカスタムコネクタも構築できます。
専任エンジニアサポート
専任エンジニアがお客様と一緒にワークフローを構築します。
プライベートモデルホスティング
Bedrock、Azure AI、自社モデルを安全に利用できます。
口座開設・顧客登録の手続きをJinbaで自動化する
顧客の受け入れ手続きがいまも手作業の受け渡しやメールのやり取りに頼っているなら、Jinbaは、財務部門とコンプライアンス部門の双方が安心して構築し実行できる統制されたワークフロー基盤を提供します。
よくある質問
よくいただく質問をまとめました。解決しない場合は、サポートチームにお問い合わせください。
口座開設・顧客登録における規制対応はどのように支援されますか？
顧客のリスク区分に応じて経路を分けられますか？
専門知識のないコンプライアンス担当者は、ワークフローツールを覚える必要がありますか？
CRMやコンプライアンス系のシステムと連携できますか？
機微な金融データにはどのようなセキュリティ機能がありますか？
複数の金融商品にまたがって手続きを標準化できますか？
手作業によるミスはどのように減らせますか？
統制のとれたワークフローをJinbaで
業務プロセス、システム連携、導入環境の要件について、担当チームにご相談ください。