規制対応を備えた投資デューデリジェンスのAI自動化
Jinba Flowでセキュアかつ監査に耐えるデューデリジェンスのワークフローを構築すれば、投資部門とコンプライアンス部門がJinba Appですぐに実行できます。
投資部門とコンプライアンス部門向けに、投資デューデリジェンスのワークフローを作ってください。新しい投資案件が登録されたら、記載の不備をAIで確認し、CRMと市場データで情報を補完します。案件規模で振り分けて、小規模な案件は上級アナリストの審査へ、大型の案件は投資委員会の承認まで回してください。規制上のリスクが指摘された案件は、別途コンプライアンス担当者の審査を必ず通すようにします。判断の結果は関係者に通知し、すべての工程を監査記録として残してください。
導入企業
Jinbaによる統制されたデューデリジェンス自動化
SOC 2に準拠したJinbaのプラットフォームなら、投資部門とコンプライアンス部門が、ガバナンスを効かせたままデューデリジェンスのワークフローを設計し、公開し、実行できます。AIを組み込んだ評価のロジックをJinba Flowで自然言語またはビジュアルエディタから作成し、Jinba Appの統制された実行画面を通じてアナリストやコンプライアンス担当者に届けられます。
- デューデリジェンスの手順を自然言語で説明し、ビジュアルエディタで投資チームの評価基準に合わせて調整できます
- 案件規模、資産クラス、規制上のリスクの指摘に応じて、誰が確認し承認するかを自動で決める振り分けルールとしきい値を設定できます
- 登録内容の不備を自動で確認し、Salesforceや社内データベース、外部のAPIなど連携済みのシステムの情報で案件を補完します
- 評価の各工程、レビュー担当者の操作、承認の判断をすべて監査ログに残し、コンプライアンスと規制上の要件に応えます
Jinbaが投資デューデリジェンスのAI自動化を支える仕組み
デューデリジェンスの手順を自然言語で説明します。Jinbaがデータの検証、振り分けルール、承認の関門を含むワークフローの下書きを生成し、ビジュアルエディタで各ステップを仕上げられます。
作成したワークフローはAPIまたはMCPサーバーとして公開できます。SSO、RBAC、SOC 2準拠といったエンタープライズ向けの統制機能により、データは自社の環境内で保護されます。
アナリストとコンプライアンス担当者は、Jinba App上でチャットまたは自動生成されたフォームからワークフローを実行します。すべての操作が統制され、手順が一定に保たれ、監査に向けた記録が残ります。
エンタープライズ対応
大規模組織に必要な統制、セキュリティ、サポートを備えています。
高度なアクセス制御
ロールベースの権限管理とSSO連携に対応しています。
組織管理
チームごとのスペース、ロール、承認フローを管理できます。
専任エンジニアサポート
専任エンジニアがお客様と一緒にワークフローを構築します。
オンプレミス・プライベートクラウドホスティング
お客様の環境でJinbaを動かし、データを自社の管理下に置けます。
高度なアクセス制御
ロールベースの権限管理とSSO連携に対応しています。
監査ログ
すべての操作を記録し、コンプライアンス対応とセキュリティ監視に活用できます。
組織管理
チームごとのスペース、ロール、承認フローを管理できます。
標準連携・カスタム連携
100以上の標準連携に加え、社内システム向けのカスタムコネクタも構築できます。
専任エンジニアサポート
専任エンジニアがお客様と一緒にワークフローを構築します。
プライベートモデルホスティング
Bedrock、Azure AI、自社モデルを安全に利用できます。
ガバナンスを保ったまま投資デューデリジェンスを自動化する
デューデリジェンスをいまもメールと表計算ソフトで進めているなら、Jinbaでセキュアかつ監査に耐えるワークフローに置き換えられます。投資チーム全員が同じ手順で評価を進められる状態になります。
よくある質問
よくいただく質問をまとめました。解決しない場合は、サポートチームにお問い合わせください。
デューデリジェンスのワークフローで規制対応はどのように保たれますか？
案件規模やリスクの度合いで振り分けルールを設定できますか？
アナリストはデューデリジェンスのワークフローにどのように関わりますか？
既存の投資システムやデータ基盤と連携できますか？
専門知識のないコンプライアンス担当者でもワークフローを作れますか？
機密性の高い投資データとアクセス権はどのように管理されますか？
規制対応のための監査証跡はどのように作られますか？
統制のとれたワークフローをJinbaで
業務プロセス、システム連携、導入環境の要件について、担当チームにご相談ください。