確実に運用できる制裁リスト照合の自動化
コンプライアンス部門は、動作が一意に定まり、監査にも耐える制裁リスト照合のワークフローをJinba Flowで構築し、オンプレミスに公開できます。担当者は安全に、いつも同じ手順で照合を実行できます。
APIや一括登録、Jinba Appから照合依頼を受け付けたら、氏名や生年月日、国、区分を確認し、OFAC、国連、EU、社内のリストを検索するワークフローを作成してください。一致度で振り分け、該当なしは日時と参照リストの版を記録し、疑いのある一致は担当者が確認して判定します。該当した案件は上席の責任者へ回付し、承認、却下、法務へのエスカレーションを判断したうえで、判断と操作を監査ログに保存してください。
導入企業
統制の効いた制裁リスト照合ワークフローを実現するJinba
Jinbaは、規制下の金融機関のために設計された、SOC 2に準拠したオンプレミス対応のAIワークフロー基盤です。コンプライアンス部門と業務部門はJinba Flowを使い、ルールに基づく制裁リスト照合のワークフローを数日で構築できます。公開後は、担当者が裏側のロジックに触れることなく、Jinba Appから安全に照合を実行できます。
- 制裁リスト照合のロジックを普段の言葉で伝え、画面上で調整すれば、対象の確認、リストとの突合ルール、エスカレーション経路をコードを書かずに設計できます
- 一致のしきい値、法域ごとの例外、コンプライアンス責任者や上席チームへの多段階エスカレーションを、動作が一意に定まるルールとして設定できます
- 社内システムや監視リスト、連携先のデータソースから情報を取得し、判断を記録する前に対象の情報を自動で検証・補完します
- 照合の判断、確認者の操作、ワークフローのバージョン変更を、日時とともに監査証跡として完全な形で保持し、当局の検査に対応します
Jinbaが制裁リスト照合ワークフローを支える仕組み
Jinba FlowのChat-to-Flow Generationやビジュアルエディタを使い、監視リストとの突合ルール、法域ごとの条件、エスカレーションのしきい値を含む照合ロジックを設計します。技術部門はもちろん、ある程度の知識がある担当者も、実データで動作を確かめてから公開できます。
ワークフローはオンプレミスやプライベートクラウドに、APIまたはバッチ処理として公開できます。SSO、ロールベースのアクセス制御（RBAC）、バージョン管理により、照合の実行や変更を行えるのは権限のある担当者だけに限られます。
コンプライアンス部門やKYCの担当者は、Jinba Appの対話形式の画面や自動生成された入力フォームから照合を実行します。結果、判断、確認者の操作はすべて記録され、当局の検査にそのまま提出できる監査証跡が残ります。
エンタープライズ対応
大規模組織向けのコントロール、セキュリティ、サポート。
高度なアクセス制御
ロールベースの権限とSSO統合。
組織管理
チーム向けのスペース、ロール、承認機能。
専任エンジニアサポート
専任エンジニアがお客様と協働し、ワークフロー構築の障壁を取り除きます。
オンプレミス・プライベートクラウドホスティング
完全なデータコントロールでお客様の環境でJinbaを実行。
高度なアクセス制御
ロールベースの権限とSSO統合。
監査ログ
完全なコンプライアンスとセキュリティ監視追跡。
組織管理
チーム向けのスペース、ロール、承認機能。
既製・カスタム統合
100以上の既製統合に加え、内部システム向けのカスタムコネクタ。
専任エンジニアサポート
専任エンジニアがお客様と協働し、ワークフロー構築の障壁を取り除きます。
プライベートモデルホスティング
Bedrock、Azure AI、または独自モデルを安全に使用。
自社の制裁リスト照合を自動化する
制裁リストとの照合を今も目視の確認とメールの受け渡しで進めているなら、統制が効き、監査証跡も残るワークフローへJinbaが置き換えます。コンプライアンス部門が安心して任せられる形で運用できます。
よくある質問
Jinbaについて知っておくべきことすべて。お探しの回答が見つからない場合は、サポートチームにお問い合わせください。
制裁リスト照合のワークフローをオンプレミスで運用できますか？
照合の結果はどのように監査可能な形で残りますか？
専門知識のない担当者でも照合ワークフローを実行できますか？
制裁リスト照合のワークフローはどのくらいで構築できますか？
疑わしい一致の振り分けやエスカレーションのルールを設定できますか？
制裁リスト照合のワークフローにはどのような統制機能がありますか？
大手の銀行や保険会社でも利用できますか？
人馬一体のワークフロー構築を体験せよ
エンタープライズ組織を支えるAI基盤